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【证券业严打违规炒股,又有从业人员被处重罚】
近日,天津证监局披露罚单,平安证券天津分公司一从业人员因违法交易股票被处罚款10万元。该员工控制他人账户,交易额达3.29亿元,亏损高达474.05万元。
中证协最新调整券商文化建设评级指标,明确将对员工违规炒股行为进行扣分。今年以来,已有107名从业人员因违规炒股受到处罚。
监管部门表示将在完善制度、强化执法、净化行业生态三个方面开展工作,以打击证券从业人员违规炒股行为。同时,券商内部文件透露,证监会正全面开展捕鼠行动,严厉打击违法行为。
边某元在担任平安证券天津分公司财富经理期间,使用他人账户交易股票,累计亏损474万元。此举违反了《证券法》相关规定,天津证监局已对其作出处罚。
今年已有多名证券公司中高级管理人员因违规炒股受到处罚,涉及招商证券(600999)、长城证券(002939)等。其中,部分人员被采取证券市场禁入措施,罚没金额高达上亿元。
为防范证券从业人员违规炒股,业内人士建议加大宣贯力度、加强监测检查、加重问责力度。江苏省证券业协会强调,证券分支机构应提升政治站位,防范合规风险。
和讯自选股写手
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